亏掉289万余元又被罚360万余元……这波实际操作亏变大！

　　中国证监会日前公布的一则行政部门处罚通知书表明，中国证监会对当事人吕美庆、周学良、黄亮超占比拥有吉林省森林工业股权有限责任公司(通称“吉林森工”)个股未执行汇报、公布责任及限定期限内交易个人行为开展了立案查处、案件审理，并决策对当事人超占比持仓未汇报、公布的个人行为行政强制执行，给与警示，并处以60万元处罚；对当事人在限定期限内交易的个人行为给与警示，并处以三百万元处罚。

　　图片出处：证监会网站

　　控制34个账户交易吉林森工

　　亏本289万余元

　　经中国证监会查清，2017年5月9日至7月6日，当事人操纵应用34个证劵账户(通称“涉案人员账户组”)交易吉林森工。

　　涉案人员账户组自2017年5月9日逐渐买进吉林森工，6月23日拥有的吉林森工占比做到6.04%，以后仍不断交易，至7月6日，涉案人员账户组将所拥有的吉林森工所有售出。

　　当事人在拥有吉林森工已发售的股权做到5%时以及所持吉林森工已发售股权降低5%时均未向国务院办公厅证劵监管组织 、证劵交易所做出书面材料，也未通告上市企业并给予公示，而且再次交易该个股，总计售出吉林森工额度为808087973.88元。涉案人员账户组在2017年5月9日至7月6日期内总计亏本2894094.33元。

　　中国证监会觉得，当事人的以上个人行为违背了《证券法》第八十六条、第三十八条要求，组成《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条上述个人行为。

　　当事人称沒有担负处罚的工作能力

　　中国证监会：对申诉书建议未予采取

　　吕美庆的委托人明确提出：第一，在案直接证据没办法证明吕美庆操纵应用账户组。第二，在案直接证据没办法证明当事人关联。第三，与此案不相干的直接证据应予以清除。第四，此案不属于回收上市企业，不可可用《证券法》第八十六条，不可与此同时惩罚未公布及再次交易个人行为。第五，对很有可能存有使用账户个人行为不可惩罚。第六，惩罚幅度太重。

　　周学良的委托人明确提出：违反规定客观事实不创立。一是直接证据不全方位，沒有证据证实周学良存有违反规定客观事实。二是直接证据不客观性，直接证据不合逻辑、没经核查。三是直接证据不公平，不可采纳与周学良有重特大债务纠纷的利害关系人的证词。四是在逻辑性上也压根不会有周学良违反规定持仓应受惩罚的客观事实。

　　黄亮明确提出：第一，账户组中仅“张某芬”账户与其说有关。第二，未与吕美庆、周学良操纵账户组。第三，沒有回收上市企业用意，沒有违法性了解。第四，沒有担负处罚的工作能力。

　　经核查，中国证监会对当事人的申诉书建议未予采取。

　　第一，资产关系、交易详细地址关系、交易机器设备关系、账户间交易趋同化度、金融机构账户材料等多层次的客观性直接证据和多的人指认的言语直接证据互相证实，足够证实当事人一同操纵应用涉案人员账户组交易吉林森工，有关违反规定的客观事实评定清晰，直接证据充足。对于当事人所称不相干直接证据应予以清除的难题，中国证监会觉得此案涉及直接证据有证据，亦有间接证据，直接证据间有互相证实关联，对评定客观事实和明确量罚均有证实实际意义。

　　第二，《证券法》第八十六条设置大宗商品持仓信息公开规章制度，除有回收预警信息作用外，也有预防内情交易、操纵股价等违纪行为的防止作用。此条不因投资人有回收用意为违反规定构成要件，有关账户控制人只需应用操纵的账户交易个股，其就会有责任关心账户持仓状况并依照要求执行相对应的信息公开、终止交易等责任。此案可用《证券法》第八十六条评定当事人的违纪行为合乎法律法规，亦与中国证监会稽查国际惯例一致。

　　第三，《证券法》第八十六条要求了信息公开和终止交易二项责任，且二项责任均有相对应罚则即《证券法》第一百九十三条和第二百零四条，违背此条要求，则相对应给与二项惩罚，合乎法律法规，并无不当。

　　第四，量罚力度已考虑到当事人违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，合乎过罚非常标准。

　　第五，中国证监会沒有对有关使用账户个人行为给予惩罚，当事人有关申诉书与客观事实不符合。

　　因超占比持仓未公布及限定期交易

　　当事人被罚360万余元

　　依据当事人违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，中国证监会根据《证券法》第一百九十三条第二款的要求，决策对当事人超占比持仓未汇报、公布的个人行为行政强制执行，给与警示，并处以60万元处罚，在其中对吕美庆处以四十万元处罚，对周学良、黄亮各自处以十万元处罚。

　　根据《证券法》第二百零四条的要求，中国证监会决策对当事人在限定期限内交易的个人行为给与警示，并处以三百万元处罚，在其中对吕美庆处以200万元处罚，对周学良、黄亮各自处以五十万元处罚。

　　曾操纵16个本人账户，被处以1倍处罚

　　非常值得关心的是，当事人吕美庆疑是有“案底”。

　　证监会网站信息内容表明，同是1957年9月出世，家庭住址为江西上饶市信州区的吕美庆，先前因操纵16个本人账户，采用持续集中化交易及在自身操纵的账户间交易等方法交易西安饮食、龙星化工、大通燃气3个股，盈利12748951.23元。

　　中国证监会强调，以上案子当事人根据违反规定方式，构建虚报的销售市场供给与需求和证券基金价钱，欺诈投资人，歪曲了价格行情产生体制，危害了投资人权益。对于之上违纪行为，中国证监会依规收走当事人非法所得，并处以1倍处罚。

图片出处：证监会网站

（文章内容来源于：中国证券报）